hello-algo 堆(Heap)完全指南:完全二叉树数组表示、上浮下沉堆化与跨语言堆操作实践
堆是一种满足特定堆序条件的完全二叉树,也是优先队列、堆排序与“获取最大 k 个元素”等经典算法的底层数据结构。本文基于《Hello 算法》(hello-algo) 仓库中的 堆章节文档 展开,结合 Python 堆实现源码 逐一剖析堆的定义、常用操作效率、数组存储与索引映射、上浮/下沉堆化(sift-up / sift-down)算法、O(n) 高效建堆原理,以及堆的典型应用,帮助读者既会用各语言的内置堆类,也能从零手写一个正确的大顶堆。
1. 堆的基本概念:小顶堆与大顶堆
堆(heap)是一种满足特定条件的完全二叉树,主要可分为两种类型:
- 小顶堆(min heap):任意节点的值 其子节点的值。
- 大顶堆(max heap):任意节点的值 其子节点的值。
堆作为完全二叉树的一个特例,具有以下特性:
- 最底层节点靠左填充,其他层的节点都被填满。
- 我们将二叉树的根节点称为“堆顶”,将底层最靠右的节点称为“堆底”。
- 对于大顶堆(小顶堆),堆顶元素(根节点)的值是最大(最小)的。
这两条性质决定了堆的核心能力:任何时刻都能在 O(1) 时间内访问全局极值(堆顶),同时以 O(log n) 的时间完成插入与删除。
2. 堆的常用操作与时间复杂度
需要指出的是,许多编程语言提供的是优先队列(priority queue),这是一种抽象的数据结构,定义为具有优先级排序的队列。
实际上,堆通常用于实现优先队列,大顶堆相当于元素按从大到小的顺序出队的优先队列。从使用角度来看,我们可以将“优先队列”和“堆”看作等价的数据结构。因此,《Hello 算法》对两者不做特别区分,统一称作“堆”。
堆的常用操作及效率如下(方法名需根据编程语言确定):
| 方法名 | 描述 | 时间复杂度 |
|---|---|---|
push() |
元素入堆 | |
pop() |
堆顶元素出堆 | |
peek() |
访问堆顶元素(对于大 / 小顶堆分别为最大 / 小值) | |
size() |
获取堆的元素数量 | |
isEmpty() |
判断堆是否为空 |
在实际应用中,我们可以直接使用编程语言提供的堆类(或优先队列类)。类似于排序算法中的“从小到大排列”和“从大到小排列”,可以通过设置一个 flag 或修改 Comparator 实现“小顶堆”与“大顶堆”之间的转换。下面按仓库中各语言代码(codes/python/chapter_heap/heap.py 等)给出主流实现。
2.1 Python:heapq 模块 + flag 取负技巧
Python 的 heapq 模块默认只实现小顶堆,通过“元素取负”即可将大小关系颠倒,实现大顶堆。仓库 heap.py 用 flag 参数统一管理两种堆,入堆 / 出堆 / 访问堆顶时对元素乘上 flag 还原:
import heapq
# 初始化小顶堆
min_heap, flag = [], 1
# 初始化大顶堆
max_heap, flag = [], -1
# Python 的 heapq 模块默认实现小顶堆
# 考虑将“元素取负”后再入堆,这样就可以将大小关系颠倒,从而实现大顶堆
# 在本示例中,flag = 1 时对应小顶堆,flag = -1 时对应大顶堆
# 元素入堆
heapq.heappush(max_heap, flag * 1)
heapq.heappush(max_heap, flag * 3)
heapq.heappush(max_heap, flag * 2)
heapq.heappush(max_heap, flag * 5)
heapq.heappush(max_heap, flag * 4)
# 获取堆顶元素
peek: int = flag * max_heap[0] # 5
# 堆顶元素出堆
# 出堆元素会形成一个从大到小的序列
val = flag * heapq.heappop(max_heap) # 5
val = flag * heapq.heappop(max_heap) # 4
val = flag * heapq.heappop(max_heap) # 3
val = flag * heapq.heappop(max_heap) # 2
val = flag * heapq.heappop(max_heap) # 1
# 获取堆大小
size: int = len(max_heap)
# 判断堆是否为空
is_empty: bool = not max_heap
# 输入列表并建堆
min_heap: list[int] = [1, 3, 2, 5, 4]
heapq.heapify(min_heap)
从源码可以看到,heapq.heapify() 对列表直接建堆(而非逐个 heappush),这是后文 O(n) 建堆的体现。该技巧的局限在于元素必须可取负,因此只适用于数值类型。
2.2 C++:priority_queue + 比较器
C++ 的 priority_queue 模板第三个参数是比较器,greater<int> 得到小顶堆,less<int> 得到大顶堆:
/* 初始化堆 */
// 初始化小顶堆
priority_queue<int, vector<int>, greater<int>> minHeap;
// 初始化大顶堆
priority_queue<int, vector<int>, less<int>> maxHeap;
/* 元素入堆 */
maxHeap.push(1);
maxHeap.push(3);
maxHeap.push(2);
maxHeap.push(5);
maxHeap.push(4);
/* 获取堆顶元素 */
int peek = maxHeap.top(); // 5
/* 堆顶元素出堆 */
// 出堆元素会形成一个从大到小的序列
maxHeap.pop(); // 5
maxHeap.pop(); // 4
maxHeap.pop(); // 3
maxHeap.pop(); // 2
maxHeap.pop(); // 1
/* 获取堆大小 */
int size = maxHeap.size();
/* 判断堆是否为空 */
bool isEmpty = maxHeap.empty();
/* 输入列表并建堆 */
vector<int> input{1, 3, 2, 5, 4};
priority_queue<int, vector<int>, greater<int>> minHeap(input.begin(), input.end());
2.3 Java:PriorityQueue + Comparator
Java 默认提供小顶堆,通过 lambda 表达式修改 Comparator 即可转为大顶堆:
/* 初始化堆 */
// 初始化小顶堆
Queue<Integer> minHeap = new PriorityQueue<>();
// 初始化大顶堆(使用 lambda 表达式修改 Comparator 即可)
Queue<Integer> maxHeap = new PriorityQueue<>((a, b) -> b - a);
/* 元素入堆 */
maxHeap.offer(1);
maxHeap.offer(3);
maxHeap.offer(2);
maxHeap.offer(5);
maxHeap.offer(4);
/* 获取堆顶元素 */
int peek = maxHeap.peek(); // 5
/* 堆顶元素出堆 */
// 出堆元素会形成一个从大到小的序列
peek = maxHeap.poll(); // 5
peek = maxHeap.poll(); // 4
peek = maxHeap.poll(); // 3
peek = maxHeap.poll(); // 2
peek = maxHeap.poll(); // 1
/* 获取堆大小 */
int size = maxHeap.size();
/* 判断堆是否为空 */
boolean isEmpty = maxHeap.isEmpty();
/* 输入列表并建堆 */
minHeap = new PriorityQueue<>(Arrays.asList(1, 3, 2, 5, 4));
Kotlin 与 Java 用法几乎一致,只是改用 SAM 转换语法初始化大顶堆:
/* 初始化堆 */
// 初始化小顶堆
var minHeap = PriorityQueue<Int>()
// 初始化大顶堆(使用 lambda 表达式修改 Comparator 即可)
val maxHeap = PriorityQueue { a: Int, b: Int -> b - a }
/* 元素入堆 */
maxHeap.offer(1)
maxHeap.offer(3)
maxHeap.offer(2)
maxHeap.offer(5)
maxHeap.offer(4)
/* 获取堆顶元素 */
var peek = maxHeap.peek() // 5
/* 堆顶元素出堆 */
peek = maxHeap.poll() // 5
peek = maxHeap.poll() // 4
peek = maxHeap.poll() // 3
peek = maxHeap.poll() // 2
peek = maxHeap.poll() // 1
/* 获取堆大小 */
val size = maxHeap.size
/* 判断堆是否为空 */
val isEmpty = maxHeap.isEmpty()
/* 输入列表并建堆 */
minHeap = PriorityQueue(mutableListOf(1, 3, 2, 5, 4))
2.4 C# 与 Swift:基于 Comparer 的优先队列
C# 的 PriorityQueue<TElement, TPriority> 将“元素”与“优先级”分离,通过 Comparer.Create 传 lambda 实现大顶堆:
/* 初始化堆 */
// 初始化小顶堆
PriorityQueue<int, int> minHeap = new();
// 初始化大顶堆(使用 lambda 表达式修改 Comparer 即可)
PriorityQueue<int, int> maxHeap = new(Comparer<int>.Create((x, y) => y.CompareTo(x)));
/* 元素入堆 */
maxHeap.Enqueue(1, 1);
maxHeap.Enqueue(3, 3);
maxHeap.Enqueue(2, 2);
maxHeap.Enqueue(5, 5);
maxHeap.Enqueue(4, 4);
/* 获取堆顶元素 */
int peek = maxHeap.Peek(); // 5
/* 堆顶元素出堆 */
peek = maxHeap.Dequeue(); // 5
peek = maxHeap.Dequeue(); // 4
peek = maxHeap.Dequeue(); // 3
peek = maxHeap.Dequeue(); // 2
peek = maxHeap.Dequeue(); // 1
/* 获取堆大小 */
int size = maxHeap.Count;
/* 判断堆是否为空 */
bool isEmpty = maxHeap.Count == 0;
/* 输入列表并建堆 */
minHeap = new PriorityQueue<int, int>([(1, 1), (3, 3), (2, 2), (5, 5), (4, 4)]);
Swift 需要引入 swift-collections 包,其 Heap 类型同时支持最大堆与最小堆:
/* 初始化堆 */
var heap = Heap<Int>()
/* 元素入堆 */
heap.insert(1)
heap.insert(3)
heap.insert(2)
heap.insert(5)
heap.insert(4)
/* 获取堆顶元素 */
var peek = heap.max()!
/* 堆顶元素出堆 */
peek = heap.removeMax() // 5
peek = heap.removeMax() // 4
peek = heap.removeMax() // 3
peek = heap.removeMax() // 2
peek = heap.removeMax() // 1
/* 获取堆大小 */
let size = heap.count
/* 判断堆是否为空 */
let isEmpty = heap.isEmpty
/* 输入列表并建堆 */
let heap2 = Heap([1, 3, 2, 5, 4])
2.5 Go:实现 heap.Interface 自定义堆
Go 标准库只提供堆算法框架,需要自行实现 heap.Interface(同时满足 sort.Interface)。仓库中的 heap.go 展示了完整的整数大顶堆写法,关键在于 Less 的比较方向——改成小于号即得到小顶堆:
// Go 语言中可以通过实现 heap.Interface 来构建整数大顶堆
type intHeap []any
// Push heap.Interface 的方法,实现推入元素到堆
func (h *intHeap) Push(x any) {
// Push 和 Pop 使用 pointer receiver 作为参数
// 因为它们不仅会对切片的内容进行调整,还会修改切片的长度。
*h = append(*h, x.(int))
}
// Pop heap.Interface 的方法,实现弹出堆顶元素
func (h *intHeap) Pop() any {
// 待出堆元素存放在最后
last := (*h)[len(*h)-1]
*h = (*h)[:len(*h)-1]
return last
}
// Len sort.Interface 的方法
func (h *intHeap) Len() int {
return len(*h)
}
// Less sort.Interface 的方法
func (h *intHeap) Less(i, j int) bool {
// 如果实现小顶堆,则需要调整为小于号
return (*h)[i].(int) > (*h)[j].(int)
}
// Swap sort.Interface 的方法
func (h *intHeap) Swap(i, j int) {
(*h)[i], (*h)[j] = (*h)[j], (*h)[i]
}
// Top 获取堆顶元素
func (h *intHeap) Top() any {
return (*h)[0]
}
func TestHeap(t *testing.T) {
// 初始化大顶堆
maxHeap := &intHeap{}
heap.Init(maxHeap)
// 元素入堆
heap.Push(maxHeap, 1)
heap.Push(maxHeap, 3)
heap.Push(maxHeap, 2)
heap.Push(maxHeap, 4)
heap.Push(maxHeap, 5)
top := maxHeap.Top() // 获取堆顶元素
heap.Pop(maxHeap) // 5
heap.Pop(maxHeap) // 4
heap.Pop(maxHeap) // 3
heap.Pop(maxHeap) // 2
heap.Pop(maxHeap) // 1
size := len(*maxHeap) // 获取堆大小
isEmpty := len(*maxHeap) == 0
_ = top; _ = size; _ = isEmpty
}
2.6 Rust:BinaryHeap + Reverse 反转包装
Rust 的 BinaryHeap 默认是大顶堆;要实现小顶堆,需要用 std::cmp::Reverse 包装元素以反转比较结果:
use std::collections::BinaryHeap;
use std::cmp::Reverse;
/* 初始化堆 */
// 初始化小顶堆
let mut min_heap = BinaryHeap::<Reverse<i32>>::new();
// 初始化大顶堆
let mut max_heap = BinaryHeap::new();
/* 元素入堆 */
max_heap.push(1);
max_heap.push(3);
max_heap.push(2);
max_heap.push(5);
max_heap.push(4);
/* 获取堆顶元素 */
let peek = max_heap.peek().unwrap(); // 5
/* 堆顶元素出堆 */
// 出堆元素会形成一个从大到小的序列
let peek = max_heap.pop().unwrap(); // 5
let peek = max_heap.pop().unwrap(); // 4
let peek = max_heap.pop().unwrap(); // 3
let peek = max_heap.pop().unwrap(); // 2
let peek = max_heap.pop().unwrap(); // 1
/* 获取堆大小 */
let size = max_heap.len();
/* 判断堆是否为空 */
let is_empty = max_heap.is_empty();
/* 输入列表并建堆 */
let min_heap = BinaryHeap::from(vec![Reverse(1), Reverse(3), Reverse(2), Reverse(5), Reverse(4)]);
2.7 无内置堆的生态:JS、TS、Dart、Ruby、C
值得注意的是,JavaScript、TypeScript、Dart、Ruby、C 的标准库均未提供内置 Heap 类(仓库对应代码文件中即标注了这一点)。在这些语言中,要么引入第三方堆库,要么参考下一节的数组实现思路自行编码——这正是学习堆内部结构的价值所在。
3. 堆的存储与表示:数组加索引映射
下面进入核心部分:不看标准库黑盒,自己实现一个堆。下文实现的是大顶堆(仓库 my_heap.py 中的 MaxHeap 类)。若要将其转换为小顶堆,只需将所有大小逻辑判断进行逆转(例如,将 替换为 )。
3.1 为什么用数组存储堆
“二叉树”章节讲过,完全二叉树非常适合用数组来表示。由于堆正是一种完全二叉树,因此我们将采用数组来存储堆。
当使用数组表示二叉树时,元素代表节点值,索引代表节点在二叉树中的位置,节点指针通过索引映射公式来实现。给定索引 :
- 左子节点索引:
- 右子节点索引:
- 父节点索引:(向下整除)
当索引越界时,表示空节点或节点不存在。
这正是堆与一般二叉树的重要区别:堆的“完全二叉树”形态使得父子关系可以纯算术推导,无需任何指针字段,缓存友好且空间开销极小。仓库源码将映射公式封装为三个方法,见 my_heap.py#L25-L35:
def left(self, i: int) -> int:
"""获取左子节点的索引"""
return 2 * i + 1
def right(self, i: int) -> int:
"""获取右子节点的索引"""
return 2 * i + 2
def parent(self, i: int) -> int:
"""获取父节点的索引"""
return (i - 1) // 2 # 向下整除
3.2 访问堆顶元素:O(1)
堆顶元素即为二叉树的根节点,也就是列表的首个元素。源码 my_heap.py#L49-L51:
def peek(self) -> int:
"""访问堆顶元素"""
return self.max_heap[0]
同理,size() 返回 len(self.max_heap),is_empty() 判断 size() == 0,均为 O(1) 操作。
3.3 元素入堆:从底至顶堆化(sift-up)
给定元素 val,我们首先将其添加到堆底。添加之后,由于 val 可能大于堆中其他元素,堆的成立条件可能已被破坏,因此需要修复从插入节点到根节点的路径上的各个节点,这个操作被称为堆化(heapify)。
考虑从入堆节点开始,从底至顶执行堆化:比较插入节点与其父节点的值,如果插入节点更大,则交换两者;然后继续循环,从底至顶修复路径上的各个节点,直至越过根节点或遇到无须交换的节点时结束。(文档原稿配有 9 帧逐步动画,位于 docs/chapter_heap/heap.assets/heap_push_step1.png 至 heap_push_step9.png。)
设节点总数为 ,则树的高度为 。由此可知,堆化操作的循环轮数最多为 ,元素入堆操作的时间复杂度为 。
源码见 my_heap.py#L53-L71,push 只做两件事:追加节点 + 调用 sift_up:
def push(self, val: int):
"""元素入堆"""
# 添加节点
self.max_heap.append(val)
# 从底至顶堆化
self.sift_up(self.size() - 1)
def sift_up(self, i: int):
"""从节点 i 开始,从底至顶堆化"""
while True:
# 获取节点 i 的父节点
p = self.parent(i)
# 当“越过根节点”或“节点无须修复”时,结束堆化
if p < 0 or self.max_heap[i] <= self.max_heap[p]:
break
# 交换两节点
self.swap(i, p)
# 循环向上堆化
i = p
两个终止条件值得注意:p < 0 表示已经越过根节点(根节点没有父节点);self.max_heap[i] <= self.max_heap[p] 表示父子关系合法、无需再交换。小顶堆版本只需把比较方向反转即可。
3.4 堆顶元素出堆:从顶至底堆化(sift-down)
堆顶元素是二叉树的根节点,即列表首元素。如果我们直接从列表中删除首元素,那么二叉树中所有节点的索引都会发生变化,这将使得后续使用堆化进行修复变得困难。为了尽量减少元素索引的变动,采用以下三步:
- 交换堆顶元素与堆底元素(交换根节点与最右叶节点)。
- 交换完成后,将堆底从列表中删除(注意,由于已经交换,因此实际上删除的是原来的堆顶元素)。
- 从根节点开始,从顶至底执行堆化。
“从顶至底堆化”的操作方向与“从底至顶堆化”相反:将根节点的值与其两个子节点的值进行比较,找出最大的子节点并与根节点交换,然后循环执行此操作,直到越过叶节点或遇到无须交换的节点时结束。
源码见 my_heap.py#L73-L102:
def pop(self) -> int:
"""元素出堆"""
# 判空处理
if self.is_empty():
raise IndexError("堆为空")
# 交换根节点与最右叶节点(交换首元素与尾元素)
self.swap(0, self.size() - 1)
# 删除节点
val = self.max_heap.pop()
# 从顶至底堆化
self.sift_down(0)
# 返回堆顶元素
return val
def sift_down(self, i: int):
"""从节点 i 开始,从顶至底堆化"""
while True:
# 判断节点 i, l, r 中值最大的节点,记为 ma
l, r, ma = self.left(i), self.right(i), i
if l < self.size() and self.max_heap[l] > self.max_heap[ma]:
ma = l
if r < self.size() and self.max_heap[r] > self.max_heap[ma]:
ma = r
# 若节点 i 最大或索引 l, r 越界,则无须继续堆化,跳出
if ma == i:
break
# 交换两节点
self.swap(i, ma)
# 循环向下堆化
i = ma
pop 中“先交换、再删除”的顺序是关键细节:先 swap(0, size-1) 让原堆顶元素落到尾部,再用 list.pop() 删除它,这样只有根节点位置被新元素破坏,只需从根开始下沉修复一次即可。sift_down 中通过 l < self.size() / r < self.size() 显式检查子节点越界,保证处理不完整子树(最底层只靠左填充)时不会越界;用 ma 记录三者中的最大值,ma == i 时说明当前节点已经是最大、堆序恢复,提前终止。
与元素入堆操作相似,堆顶元素出堆操作的时间复杂度也为 。
MaxHeap 的完整行为可以在 my_heap.py#L110-L137 的 Driver Code 中直接观察:建堆 → peek → push → pop → size → is_empty,并借助 modules 包中的 print_heap 工具把堆按二叉树形态打印出来,便于核对堆化结果。
4. 高效建堆:O(n) 而非 O(n log n)
“输入列表并建堆”有两种做法,对应 my_heap.py#L17-L23 的构造方法:
def __init__(self, nums: list[int]):
"""构造方法,根据输入列表建堆"""
# 将列表元素原封不动添加进堆
self.max_heap = nums
# 堆化除叶节点以外的其他所有节点
for i in range(self.parent(self.size() - 1), -1, -1):
self.sift_down(i)
其原理见 建堆操作文档:
- 借助入堆操作实现:创建空堆后逐个执行“入堆”,每个元素 O(log n),总计 。
- 遍历堆化实现(上表代码):先把列表原封不动放进堆(此时堆性质尚未满足),再倒序遍历,对每个非叶节点执行“从顶至底堆化”。倒序保证堆化某个节点时,它之下的子树已是合法子堆。叶节点没有子节点,天然就是合法子堆,无须堆化,因此遍历从“最后一个节点的父节点”开始。
复杂度推导:若按“节点数 × 最大下沉深度 ”估算得 ,但这忽略了“底层节点远多于顶层节点”的事实。对高度为 的完美二叉树,按“各层节点数 × 该层节点高度”求和 ,错位相减后可化简为 。因此,输入列表并建堆的时间复杂度为 O(n),非常高效——heapq.heapify()、C++ priority_queue 的迭代器构造函数、Java new PriorityQueue<>(list) 走的都是这条 O(n) 路径。
5. 堆的常见应用
- 优先队列:堆通常作为实现优先队列的首选数据结构,其入队和出队操作的时间复杂度均为 ,而建堆操作为 ,这些操作都非常高效。
- 堆排序:给定一组数据,可以先建堆,再不断执行元素出堆操作得到有序序列;实践中通常会用更优雅的原地堆排序实现,详见 堆排序章节。
- 获取最大的 k 个元素:经典问题,例如选择热度前 10 的新闻作为微博热搜,选取销量前 10 的商品等。
仓库给出了一个基于堆的标准解法 top_k.py:维护一个大小为 k 的小顶堆,让堆中始终保留“当前见过的最大 k 个元素”,堆顶即第 k 大的阈值:
def top_k_heap(nums: list[int], k: int) -> list[int]:
"""基于堆查找数组中最大的 k 个元素"""
# 初始化小顶堆
heap = []
# 将数组的前 k 个元素入堆
for i in range(k):
heapq.heappush(heap, nums[i])
# 从第 k+1 个元素开始,保持堆的长度为 k
for i in range(k, len(nums)):
# 若当前元素大于堆顶元素,则将堆顶元素出堆、当前元素入堆
if nums[i] > heap[0]:
heapq.heappop(heap)
heapq.heappush(heap, nums[i])
return heap
# Driver Code
nums = [1, 7, 6, 3, 2]
k = 3
res = top_k_heap(nums, k)
以 nums = [1, 7, 6, 3, 2]、k = 3 为例,最终堆中保留 [3, 7, 6](即最大的 3 个元素)。该算法只需一次遍历,若数据以流式形式到达也无需保存全部元素,空间复杂度为 O(k),这正是堆(优先队列)在实际工程中不可替代的原因。
6. 小结与延伸阅读
- 堆是“完全二叉树 + 堆序条件”的数据结构,用数组存储后父子节点关系完全由索引公式 / / 决定,无需指针。
- 入堆 = 追加到尾部 + 从底至顶堆化(sift-up);出堆 = 首尾交换 + 删尾 + 从顶至底堆化(sift-down),二者均为 ;peek / size / isEmpty 均为 O(1)。
- 整表建堆通过“原封入列 + 倒序遍历下沉堆化”达到 O(n)。
- 各语言内置支持程度不一:Python
heapq(小顶堆,取负转大顶堆)、C++priority_queue、Java/KotlinPriorityQueue、C#PriorityQueue、Gocontainer/heap、RustBinaryHeap、Swift swift-collections;JS/TS/Dart/Ruby/C 无内置实现。 - 延伸阅读:建堆操作、Top K 问题、堆排序,以及多语言代码目录 codes/python/chapter_heap/(其他语言可在
codes/下按chapter_heap目录名查找)。
atomcodeClaude Code 的开源替代方案。连接任意大模型,编辑代码,运行命令,自动验证 — 全自动执行。用 Rust 构建,极致性能。 | An open-source alternative to Claude Code. Connect any LLM, edit code, run commands, and verify changes — autonomously. Built in Rust for speed. Get StartedRust0625
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